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中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì):加大對(duì)債券交易記錄相關(guān)違規(guī)行為懲戒力度

36 氪獲悉,中國中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)發(fā)布公告,銀行易商易記近一段時(shí)間以來,間市加大戒力中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)(以下簡稱交易商協(xié)會(huì))在相關(guān)業(yè)務(wù)檢查和自律調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn),場交部分機(jī)構(gòu)內(nèi)控缺失、對(duì)債度合規(guī)風(fēng)控流于形式,券交且一些機(jī)構(gòu)未按要求保存?zhèn)灰子涗浀匿浵鄦栴}較為普遍,嚴(yán)重阻礙還原交易真相,關(guān)違規(guī)行不利于有效監(jiān)管和打擊違法違規(guī)。為懲針對(duì)上述情形,中國交易商協(xié)會(huì)將加大對(duì)相關(guān)違規(guī)行為的銀行易商易記懲戒力度。對(duì)存在以下問題的間市加大戒力機(jī)構(gòu)將從嚴(yán)從重處理,根據(jù)具體違規(guī)行為的場交情節(jié)輕重給予相應(yīng)自律處分,具體包括:一、對(duì)債度未按規(guī)定建立健全債券交易記錄保存相關(guān)內(nèi)控制度;二、券交合規(guī)風(fēng)控流于形式,未有效落實(shí)債券交易記錄保存相關(guān)內(nèi)控制度;三、債券交易記錄未按規(guī)定全程留痕;四、對(duì)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)的交易,無法提供完整交易記錄還原交易真相;五、其他違反債券交易記錄保存相關(guān)要求的行為。

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